Chargé de Compliance Sécurité Financière H/F Indosuez Wealth Management

Au sein du pôle Monitoring, Avis & Investigations, rattaché au Responsable de la Sécurité Financière (LAB/SF) et en lien avec les différentes unités de la Direction de la Compliance, le Chargé de Compliance Sécurité Financière, au sein d'une unité de sept personnes composée de spécialistes de la SF en charge de la maîtrise des dossiers et opérations sensibles de la Banque, assurera les missions suivantes:

• Enquêtes préalables sur l'entrée en relation sur les prospects à haut risque LAB en raison de leur activité ou pays de résidence et émission d'avis en lien avec le Département de la Clientèle, du Développement et de la Stratégie ;
• Analyse des dossiers sensibles suite notamment au traitement des réquisitions de la Sûreté Publique, du Régulateur Monégasque (AMSF), de la réception d'alertes Groupe (Sécurité Financière du Groupe Crédit Agricole et du Métier Gestion de Fortune) ;
• Examen des alertes générées en Post-Trade par les outils de Monitoring
• Echanges avec le Département de la Clientèle en vue de l'obtention des éléments relatifs aux clients et aux transactions et de la mise en oeuvre des mesures LAB décidées ;
• Appliquer la politique Sanctions de la Banque ;
• Rédaction de déclarations de soupçons et enregistrement dans GOAML,