Control Dealing Officer - Transfer Agent Vie H/F Indosuez Wealth Management

- Vous effectuez des contrôles journaliers sur les souscriptions/remboursements/switchs exécutés par le processing agent et déclenchez les alertes en cas de dépassements (activation swing pricing, mise à disposition des liquidités,etc)
- Vous traitez au fil de l'eau les exceptions remontées sur les ordres par le processing agent (ordres sous minimum, contrôle quant à l'éligibilité des actionnaires dans les classes restrictives conformément aux règles du prospectus,etc) et vous validez ou non l'acceptation des ordres
- Vous êtes responsable de la transmission par fax des ordres de souscriptions/rachats/ transferts/ switchs envoyés par les clients privés vers le processing agent dans les temps impartis et vous vous assurez de la bonne exécution de ceux-ci dans Olis
- Vous êtes en contact avec les clients privés en direct au registre des fonds et vous accompagnez ses clients en cas de transmission d'ordres et/ou de question opérationnelle
- Vous effectuez les contrôles sur les opérations et instruisez le processing agent d'appliquer certaines spécificités (droit d'entrée, waiver, etc) conformément aux check-lists en place
- Vous contrôlez que le processing agent ne remonte aucun blocage au niveau des opérations exécutées. En cas de montant placé sous séquestre, vous informez les clients des démarches à entreprendre afin de lever les blocages (réception de documents à jour AML/KYC,etc) et effectuez le suivi
- Vous effectuez les contrôles quant à la bonne exécution des événements spécifiques (dividende, fusion, liquidation, split) et vous validez chaque événement avant exécution
- Vous faites le suivi des fonds en liquidations (envoi des relevés de paiement mensuels, paiements aux actionnaires, suivi avec les liquidateurs,etc)
- Vous effectuez les contrôles opérationnels (late trading, transmission des confirmations vers les investisseurs) sur base d'un échantillon d'ordres sélectionnés dans le cadre des revues trimestrielles
- Vous rédigez les procédures internes liées à chaque processus en collaboration avec le manager et vous formalisez les contrôles dans les check-lists oversight
- Vous contribuez, en collaboration avec le manager et l'équipe support, aux améliorations et évolutions diverses liées l'activité TA dealing (revue des process, adaptation des contrôles, etc)