Compliance Officer - Compliance Risk Assessment - Vp H/F Crédit Agricole CIB
États-Unis CDI- Télétravail partiel
- Bac +5
- Banque • Assurance • Finance
Les missions du poste
Summary :
Reporting to the Head of Compliance Risk Assessment within the Transversal Compliance Team, the Compliance Risk Assessment Officer is in charge of implementing the CACIB US Compliance Risk Assessment Program.
Compliance risks must BE identified before they can BE properly assessed, monitored and mitigated. The businesses, as 1st Line of Defence (LoD1), are responsible for identifying and mitigating all compliance risks for their activities and assessing controls. The CACIB US Compliance Division, as the 2nd Line of Defence (LoD2), manages the CRA process, provides guidance to the businesses and is responsible for credible challenge with the risk identification, risk mitigation and overall completeness.
The Compliance Risk Assessment serves CACIB's US (the Firm) commitment to manage its compliance risk, manage its annual compliance plan and to mitigate non-compliance risk by helping the Firm's personnel to understand the policies, laws, rules and regulations that apply to them. The Compliance Risk Assessment Officer's mandate is to ensure the firm's CRA process is appropriately executed and reports are available to Senior Management within the Bank and Broker/Dealer businesses.
Key Responsibilities :
General
· Participate with the design / update of the Compliance Risk Assessment (CRA) methodology
· Prepare and run the annual CRA exercise within the Broker/Dealer business and Support Functions as per the Firm's policies and procedures and tools
· Knowledgeable with FINRA and SEC rules for the Broker/Dealer business
· Manage data collection and data quality controls for input data to the CRA exercise and management reports
· Perform credible challenge of CRA results from the LoD1
· Prepare management presentations on the CRA framework and results
· Report on and provide analysis on the annual CRA exercise
· Prepare regular reports on the Compliance Program, to local and head office management on key Compliance metrics, risks, and controls to ensure escalation of key concerns
· Prepare data analytics dashboards
· Assist in managing the Risk and Control Self Assessments (RCSA) process and related risk mapping for the Compliance Function
· Follow-up on CRA actions plans
· Work with Compliance Teams to use the results of the CRA for the annual testing and training plans design
· Liaise with relevant Divisions to participate to new tools and/ or methodological implementation
Other
· Assist in working with Operational Risk Management on Compliance related controls and reporting.
Bienvenue chez Crédit Agricole CIB
A propos de Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB)
Crédit Agricole CIB est la banque de financement et d'investissement du groupe Crédit Agricole, 10ème groupe bancaire mondial en taille de bilan 2021 (The Banker, juillet 2022).
Près de 8600 collaborateurs répartis dans plus de 30 implantations en Europe, Amériques, Asie-Pacifique, Moyen-Orient et Afrique du Nord, accompagnent les clients de la Banque dans la couverture de leurs besoins financiers à travers le monde.
Crédit Agricole CIB propose à ses clients grandes entreprises et institutionnels une gamme de produits et services dans les métiers de la banque de marchés, de la banque d'investissement, des financements structurés, de la banque commerciale et du commerce international.
Pionnier dans le domaine de la finance Climat, la Banque occupe aujourd'hui une position de leader sur ce segment avec une offre complète pour l'ensemble de ses clients.
La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur & manager) et après une période d'intégration réussie.
Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous.
Pour plus d'information : www.ca-cib.fr
Twitter : https://twitter.com/ca\_cib
LinkedIn : http://****/company/credit-agricole-cib/
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