Aml - Kyc Officer - Transfer Agent Vie H/F Indosuez Wealth Management

Vos missions :

- Réalisation des contrôles liés aux obligations professionnelles en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme
Réalisation des contrôles périodiques de l'activité (journalier, mensuel, trimestriel, annuel)
- Contrôle de la bonne tenue des registres nominatifs et du signalétique client outsourcé à notre prestataire de service
- En charge de l'identification des investisseurs Personnes Physiques et Personnes Morales selon les procédures applicables. Collecte, analyse de premier niveau de toute la documentation AML/KYC des investisseurs, de son opérabilité et de sa fiscalité
- En charge du suivi et de la régularisation du plan de remédiation annuel. Collecte et préanalyse de la mise à jour de documentation AML/KYC des investisseursPersonnes Physiques et Personnes Morales
- Communication avec les investisseurs par téléphone ou e-mail. Flux sortant pour les demandes et également pour toutes les questions du flux entrant.
- Production, envoi des rapports périodiques ou ad hoc (Olis)
- Production et contrôle de KPI à destination du Management et des Conseils d'Administration des fonds
Collecte et contrôle du reporting FATCA/CRS dans les temps impartis des fonds actifs outsourcés. Contrôle du respect des délais de l'envoi des lettres aux investisseurs
- Contrôle du respect des délais de l'envoi des lettres FATCA/CRS aux investisseurs de fonds en liquidation. Production et envoi du reporting FATCA/CRS dans les temps impartis et communication v/v des actionnaires des fonds en liquidation.
- Contrôle, suivi et identification des bénéficiaires effectifs des fonds. Rapport de suivi à destination du Management
- Traitement des alertes PEP/Sanction des investisseurs de fonds en liquidation
- Rédaction des procédures de travail en collaboration avec le manager et application des check-list liées à l'activitéAOA.